सम्पत्ति शुद्धीकर निवारण ऐन, २०६४ अन्तर्गत ग्राहक पहिचानसम्बन्धी व्यवस्था उल्लङ्घन गरेको निष्कर्षसहित बोर्डले सिप्ला सेक्युरिटिज प्रालि, श्रीकृष्ण सेक्युरिटिज लिमिटेड र हातेमालो फाइनान्सियल सर्भिसेज प्रालिलाई कारबाही गरेकाे हाे ।

सेबोनका अनुसार सिप्ला सेक्युरिटिज प्रालिलाई ५० लाख रुपैयाँ, श्री कृष्ण सेक्युरिटिज लिमिटेडलाई ३० लाख रुपैयाँ र हातेमालो फाइनान्सियल सर्भिसेज प्रालिलाई ३० लाख रुपैयाँ गरी कुल १ करोड १० लाख रुपैँया जरिवाना गरिएको हो ।

यसैबीच सानिमा क्यापिटल लिमिटेडलाई पनि बोर्डले सचेत गराएको छ। सेबोनका अनुसार सानिमा रिलायन्स लाइफ इन्स्योरेन्स लिमिटेडको आर्थिक वर्ष २०८०/८१ को बोनस सेयर वितरणका क्रममा सानिमा क्यापिटलले लगानीकर्ताको डिम्याट खातामा बोनस सेयर जम्मा गर्दा त्रुटि गरेको थियो।

कम्पनीले २ हजार ५ सय ३३ जना सर्वसाधारण शेयरधनीको खातामा हुनुपर्नेभन्दा बढी बोनस सेयर जम्मा गरेको भेटिएपछि नियामकले छानबिन गरेको हो। मर्चेन्ट बैंकरका रूपमा आवश्यक सावधानी नअपनाएको ठहर गर्दै क्यापिटललाई पहिलो पटकका लागि चेतावनी दिएको हो।